证券市场禁入规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会令 第33号
《证券市场禁入规定》已经2006年3月7日中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年7月10日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：尚福林
二○○六年六月七日
证券市场禁入规定
第一条 为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。
第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。
第三条 下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：
（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；
（二）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（三）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；
（四）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（五）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（六）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；
（七）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。
第四条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司董事、监事、高级管理人员职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。
第五条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：
（一）严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；
（二）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；
（三） 组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；
（四）其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
第六条 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以单独对有关责任人员采取证券市场禁入措施，或者一并依法进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送公安机关、人民检察院，并可同时采取证券市场禁入措施。
第七条 有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施：
（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；
（二）配合查处违法行为有立功表现的；
（三）受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的；
（四）其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的。
第八条 共同违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
第九条 中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。
第十条 被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更，并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的，依法撤销或者变更证券市场禁入措施。
第十一条 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。
第十二条 中国证监会依法宣布个人或者单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者的，可以参照本规定执行。
第十三条 本规定自2006年7月10日起施行。1997年3月3日中国证监会发布施行的《证券市场禁入暂行规定》（证监[1997]7号）同时废止。
汕头市人民代表大会常务委员会关于进一步加强法制宣传教育的决议
广东省汕头市人大常委会
汕头市人民代表大会常务委员会关于进一步加强法制宣传教育的决议
（2011年10月31日汕头市第十二届人民代表大会常务委员会第三十七次会议通过）
2006年至2010年，我市法制宣传教育第五个五年规划已经顺利实施完成，以宪法为核心的法律法规得到较为广泛普及，广大公民宪法和法律意识明显增强，社会管理法治化水平逐步提高，法律进机关、进乡村、进社区、进学校、进企业、进单位活动蓬勃展开，依法治理和法治创建活动深入推进，法制宣传教育在服务经济社会发展、维护社会和谐稳定、落实依法治国基本方略中发挥了重要作用。当前，中国特色社会主义法律体系已形成，对加强法制宣传教育提出了新的更高的要求。为适应全面建设小康社会和“十二五”时期经济社会发展需要，加快我市法治建设进程，有必要从2011年到2015年在全市公民中组织实施法制宣传教育第六个五年规划。根据全国人大常委会和省人大常委会关于进一步加强法制宣传教育相关决议的精神，结合我市的实际，特作决议如下：
一、紧密结合我市“十二五”规划纲要提出的核心任务，深入学习宣传以宪法为统帅的中国特色社会主义法律体系
在突出学习宣传宪法和国家基本法律的基础上，深入学习宣传形成中国特色社会主义法律体系的重大意义、基本经验、基本特征，开展社会主义法治理念教育，培育社会主义法治文化，弘扬社会主义法治精神，增强公民崇尚法律的观念，形成自觉学法守法用法和依法行政、公正司法的社会环境。围绕我市“十二五”规划纲要提出的“推动科学发展、建设幸福汕头”的核心任务，深入学习宣传与经济社会发展、保障和改善民生以及促进社会管理创新相关的法律法规，加强反腐倡廉法制宣传教育，切实提高全市各项工作的法治化水平。
二、区别不同对象提出法制宣传教育的要求，增强法制宣传教育的针对性和实效性
各级领导干部要带头学法用法，牢固树立社会主义法治理念，不断提高依法决策、依法行政、公正司法的能力。公务员特别是执法人员要系统学习和掌握与履行职责相关的法律法规，着力增强服务意识，树立权责一致的观念，不断提高依法行政、公正司法的能力。加强青少年法制宣传教育，培养青少年遵纪守法的行为习惯，增强自我保护意识，提高分辨是非的能力。深入开展面向企业经营管理人员、事业单位和新经济、新社会组织管理人员的法制宣传教育，明确社会责任，增强诚信经营、依法管理和抵御风险的意识和能力。广泛宣传与村（居）民生产生活密切相关的法律法规，着力培养和增强村（居）民参与基层自治活动和其他社会事务管理活动的能力，帮助村（居）民了解和掌握维护自身合法权益、解决矛盾纠纷的法律途径。要把对进城务工人员的法制宣传教育与依法加强流动人口的服务和管理结合起来，进一步引导进城务工人员树立法律意识和法治观念，做到守法从业、依法维权、依法办事。同时，要采取有效措施和各种形式，切实抓好其他各类人员的法制宣传教育。
三、坚持法制宣传教育与法治实践相结合，提高社会管理法治化水平
围绕“推动科学发展、建设幸福汕头”的目标，积极推进多层次、多领域的依法治理工作，深入开展法治创建活动，提高社会管理法治化水平。各级国家机关都要把依法履行职责的工作实践与法制宣传教育有机结合起来，使立法、执法、司法和监督工作的过程成为宣传和普及法律、弘扬法治精神的过程。要积极探索和完善法制宣传教育与创新社会管理工作联动机制，把法制宣传教育与基层民主自治、法律咨询、纠纷调解、信访维稳等工作结合起来，与社会基层组织和人民群众的日常工作和生活结合起来，减少和化解社会矛盾，促进社会和谐。继续深入开展法制宣传教育进机关、进乡村、进社区、进学校、进企业、进单位，使法制宣传教育更好地深入基层、服务群众。
四、创新和丰富法制宣传教育的形式和载体，推进社会主义法治文化建设
电视、广播、报刊等各类媒体要履行好开展法制宣传教育的社会责任，开辟专门时段和版面进行公益性法制宣传教育。要充分利用文化载体开展法制宣传，繁荣法制文艺创作，努力提高作品的质量，提高法制宣传教育的吸引力和感染力。要充分发挥互联网、移动通信等新兴媒体的特点和优势，尤其要依托各级政府网站、各门户网站和专业普法网站构建法制宣传平台，针对不同群体，通过生动活泼、通俗易懂、喜闻乐见的形式，不断扩大和增强法制宣传教育的覆盖面和渗透力。加强各种法制宣传教育园地、阵地建设，支持群众性法制文艺创作和演出活动，鼓励、引导和规范法制宣传教育志愿活动。
五、加强法制宣传教育工作的组织领导，动员和依靠全社会力量共同做好法制宣传教育工作
各级国家机关、企事业单位、社会团体和其他社会组织，要依照《广东省法制宣传教育条例》的要求，高度重视法制宣传教育工作，有计划、有步骤地组织开展本部门、本单位以及面向社会的法制宣传教育。各级政府要把法制宣传教育工作纳入国民经济和社会发展总体规划和政府目标管理，建立健全法制宣传教育领导机制、运行机制和工作责任制，加强各部门间的协调配合，形成工作合力。要在人员、经费、设施等方面加大保障力度，为法制宣传教育工作提供良好条件。
六、加强对法制宣传教育工作的监督检查，保证本决议的正确实施
各级人民政府要切实组织实施法制宣传教育第六个五年规划，进一步健全并落实法制宣传教育和依法治理考核评估机制，切实加强年度考核和阶段性检查，并向本级人民代表大会常务委员会报告。各级人民代表大会及其常务委员会要把依法行使职权与法制宣传教育工作结合起来，通过开展执法检查、听取和审议工作报告以及代表视察、专题调研等形式，对本行政区域内的法制宣传教育工作进行监督检查，保证本决议得到贯彻落实。