教育部


教育部关于建立直属高校银行贷款审批制度的通知


教财[2004]44号

部属各高等学校：

　　根据国务院领导同志批示要求，为进一步规范直属高校银行贷款行为，控制贷款规模，防范财务风险，并按照教育部、财政部《关于进一步完善高等学校经济责任制，加强银行贷款管理，切实防范财务风险的意见》（教财[2004]18号）和《关于进一步加强直属高校资金安全管理的若干意见》（教财[2004]38号）等文件精神，我部决定从2005年1月1日起，建立直属高校银行贷款审批制度。现就有关事项通知如下：

　　一、贷款审批范围

　　我部每年根据“高等学校银行贷款额度控制与风险评价模型”测算各直属高校贷款风险指数。

　　贷款风险指数＝期末累计未偿还贷款余额/N年期累计贷款控制额度。

　　凡贷款风险指数大于0.6，即较高风险以上的学校的新增贷款均纳入审批范围；

　　凡贷款风险指数低于0.6（含0.6）的学校的新增贷款，按教财[2004]18号文件的有关规定实行备案制度。

　　二、贷款审批程序

　　凡纳入审批范围的新增贷款，均按以下程序办理：

　　（一）由学校严格按照国家有关规定和校内决策程序，科学确定贷款额度、期限及还款计划等，向我部提交贷款申请报告等有关材料。

　　（二）审批工作原则上在我部有关部门收到学校完整申请资料后的20个工作日内，给予明确回复意见或完成审批工作。

　　（三）经我部审批同意后，有关学校方可与合作银行签订贷款协议；并将正式签订的贷款协议的复印件报我部备案。

　　三、贷款申请材料

　　直属高校在提交贷款申请时，必须提供以下材料：

　　1．贷款项目的申请报告与可行性研究报告（应包括贷款项目名称，项目的必要性和可行性，贷款用途，贷款必要性，分年度贷款额度方案，分年度偿还贷款本息计划和措施，学校拟贷款期间内分年度非限定性净收入测算等）；

　　2．学校发展战略规划、学科与师资队伍建设规划和校园建设规划；

　　3．学校拟新增贷款后，按“高等学校银行贷款额度控制与风险评价模型”自测贷款风险指数表。

　　四、贷款审批原则与内容

　　（一）银行贷款审批的基本原则是：充分考虑学校建设和发展的实际需要，以及学校的收入状况、贷款需求与实际偿债能力，做到量力而行；贷款期限适当。

　　（二）评审的主要内容包括：贷款必要性；贷款预期用途的合理性和效果；分年度贷款计划和偿还计划的合理性；偿债能力；贷款风险程度等。

　　五、审批结论与权责

　　我部将根据评审的结果，对直属高校的贷款申请做出同意或不同意贷款的审批结论。

　　凡纳入审批范围但未得到我部审批同意的贷款项目，直属高校一律不得贷款。未经批准擅自向银行贷款的，一经发现，将追究学校及有关人员责任。

　　审批结论主要用于控制学校财务风险。学校对送审数据和材料的真实性、完整性负责。按照“谁贷款、谁负责”的原则，学校作为贷款主体和还款主体的地位不变，承担贷后管理和偿还贷款的一切责任。

　　六、贷款方案的调整

　　在我部批复的贷款额度内，学校可以自主减少贷款规模，或在不改变基本用途的情况下作适当调整。但是，若将非基建类贷款用于基建项目支出时，必须重新办理报批手续。

二○○四年十二月二十四日

浙江省绍兴市人民政府办公室


绍兴市人民政府办公室转发滨海新城管委会关于绍兴滨海新城公共基础设施项目BT投融资建设模式管理办法（试行）的通知

绍政办发〔2010〕149号


市政府各部门：
　　滨海新城管委会制订的《绍兴滨海新城公共基础设施项目BT投融资建设模式管理办法（试行）》已经市政府同意，现转发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
　　
　　
　　
　　
　　二○一○年十月十三日
绍兴滨海新城公共基础设施项目
BT投融资建设模式管理办法（试行）

滨海新城管委会

　　第一条 为加快滨海新城公共基础设施建设，规范BT投融资建设行为，维护BT投融资建设各方的合法权益，根据国家、省、市有关规定，结合滨海新城实际，特制定本办法。
　　第二条　在滨海新城江滨区域内政府投资的公共基础设施项目采用BT模式进行建设的，按本办法执行。
　　第三条 本办法所称BT模式，是指政府授权项目业主依据本办法规定选择项目融资人，由项目融资人组建项目公司进行融资建设，由项目业主根据授权进行结算支付，以建设—转让（移交）为基本特征的投融资建设模式。
　　第四条　采用BT模式的项目应符合下列条件：
　　（一）符合滨海新城江滨区分区规划及市政府批准的建设计划；
　　（二）总投资概算2亿元人民币以上（含2亿元）；
　　（三）建成并通过竣工验收后3年内能够结算支付，有明确的结算支付计划；
　　（四）市政府规定的其他条件。
　　第五条 采用BT模式建设的项目及BT模式融资建设方案由滨海新城管委会提出，经市发改委会同市财政局审核后，报市政府审定。
　　第六条 BT模式融资建设方案一经确定应严格执行，未经批准不得随意变更。BT模式融资建设方案应当在项目可行性研究报告中专章编制，主要内容包括：采用BT模式的必要性，BT融资建设的内容、范围和数量，融资人应当具备的条件和能力，合同双方的权利和义务，项目资金、质量和进度的监控措施，结算支付方式，结算支付资金测算、来源和依据等。
　　第七条 项目业主负责下列事项：
　　（一）负责项目报批、征地拆迁、设计招标和监理招标等工作；
　　（二）监督项目融资人资金到位和支付情况；
　　（三）监督设计单位、工程监理单位等项目实施各方的工作；
　　（四）组织项目竣工验收工作；
　　（五）按合同约定结算支付资金；
　　（六）市政府授权的其他事项。
　　第八条　项目融资人一般以公开招标方式确定。项目融资人确定实行邀请招标或不招标的，应在BT融资建设方案中说明，提供相应依据并报请市政府同意。招标工作应当在项目初步设计和投资概算批准后进行。投标人（或拟确定的项目融资人，下同）必须具备以下条件：
（一）投标人投入项目的自有资金不低于BT融资建设方案中投资概算的35%，并应承诺其余资金在取得项目融资建设资格后提供市级以上金融机构出具的工程项目履约保函；
　　（二）投标人应当具有 BT模式项目所需资金的融资能力；同时，应具有BT模式项目的建设及施工管理能力。二个分别具有融资能力和建设施工管理能力的不同独立法人可以组成联合体参加投标，但应当签订共同投标协议，明确各方的权利和义务；
　　（三）投标人应当具备招标文件所载明的信誉度、业绩和融资能力等要求，并提供相应的资信证明。
　　第九条 实施招标的BT模式项目应当进入市公共资源交易中心招标，招标办法由滨海新城管委会制定，并报相关部门备案。
　　第十条 招标文件应明确规定投标构成内容与批准概算之间的对应关系，有效投标价格必须控制在批准的项目投资概算内。
　　第十一条 项目招标确定中标的项目融资人后，项目业主应当与中标的项目融资人签订融资建设合同。同时项目业主根据项目结算支付资金计划向中标的项目融资人出具项目结算支付承诺函。
　　第十二条 项目融资人负责下列事项：
　　（一）组建具有独立法人资格的项目公司，首期到位资本金不低于BT项目投资概算的35%；落实融资建设中除资本金外的其他资金，并按工程进度及时足额将资金划入项目业主单位账户；
　　（二）监督项目公司对项目的组织实施；
　　（三）对工程质量实行终身负责制；
　　（四）与项目业主在合同中约定的其他事项。
　　第十三条 项目公司负责下列事项：
　　（一）以招标方式择优确定项目施工单位，并与项目施工单位签订施工合同。项目融资人（包括联合体的各方）及其控股企业具有项目施工能力的，经项目业主资格审查后，可直接确定为项目施工单位；
　　（二）承担自施工招标至竣工验收期间法定建设单位所应承担的权利和义务；
　　（三）向项目业主和项目融资人准确提供工程建设全部情况；
　　（四）项目融资人与项目业主在合同中约定的其他事项；
　　（五）对工程质量实行终身负责制。
　　第十四条 项目融资人和项目公司要严格执行政府投资项目的有关规定，完成合同约定的建设内容。涉及项目规模、功能、标准的设计变更，项目公司应当报经项目业主同意，重大设计变更须履行规定的审批程序。
　　第十五条 项目融资人和项目公司不得将融资建设合同内容全部或部分进行转包。项目公司不得采取由施工单位、设备材料供应商垫资的方式进行建设。
　　第十六条 项目业主不得为项目融资人和项目公司提供融资担保。项目融资人和项目公司不得利用BT项目作为担保物为项目融资人、项目公司的其他融资行为或者他人的融资行为提供担保。
　　第十七条 融资建设合同中应明确项目的结算支付条件和程序。项目建设未达到结算支付条件的，项目业主不得结算支付。项目业主不得随意变更结算支付条件、违约扣减或截留应付合同款。
　　第十八条 BT项目完成竣工验收后，项目业主和项目融资人要按合同约定方法对回购条件逐一检查、认定。项目达到回购条件的，项目融资人将项目产权移交给项目业主，方可按融资建设合同结算回购款；项目未能达到回购条件的，项目业主不得接收，直至整改期完成后符合约定为止。经整改仍不符合回购条件的，双方应在合同中事先约定处置的办法。项目回购期不得在工程质量保修期内结束，应预留不低于建安工程费5%的质量保证金。
　　第十九条 市发改、监察、财政、规划、国土、建设、环保、审计、工商等部门要积极支持滨海新城管委会BT模式的推行，按照各自职责做好相关工作。
　　第二十条 项目融资人违反本办法规定、不履行融资建设合同的，依法追究其违约责任，并按建设市场不良行为管理的有关规定进行处理，三年内不得参与绍兴市公共基础设施建设BT项目投标。
　　第二十一条 本办法由滨海新城管委会负责解释并制订具体实施细则，自发布之日起试行。此前滨海新城已确定的BT相关项目列入本办法管理的范围。