国家认证认可监督管理委员会


汽车行驶记录仪产品强制性认证实施规则




编号：CNCA—02C—066: 2005




机动车辆产品强制性认证实施规则

汽车行驶记录仪产品









2005-10-10发布 2005-12-01 实施
中国国家认证认可监督管理委员会发布

目 录

1 适用范围
2 认证模式
3 认证的基本环节
4 认证实施的基本要求
4.1 认证的委托和受理
4.2 型式试验
4.3 初始工厂检查
4.4 认证结果评价与批准
4.5 获证后的监督
5 认证证书的有效性和认证产品的变更
5.1 认证证书的有效性
5.2 认证证书覆盖内容
5.3 认证产品的变更
5.4 认证证书覆盖产品的扩展
5.5 认证单元的扩展
5.6 认证的缩小
6 认证证书的暂停、注销和撤销
7 强制性产品认证标志的使用
7.1 准许使用的标志样式
7.2 加施方式和位置
8 收费

附件1：汽车行驶记录仪产品强制性认证单元划分原则
附件2：汽车行驶记录仪产品强制性认证检测项目和检测依据
附件3：汽车行驶记录仪产品强制性认证工厂质量保证能力要求

1 适用范围
本规则规定了对汽车行驶记录仪实施强制性产品认证的要求。
本规则所涉及的汽车行驶记录仪，是指长途客车和旅游客车、半挂牵引车、总质量不小于12000kg的货车安装的数字式电子记录装置。
2 认证模式
型式试验 + 初始工厂检查 + 获证后监督
3 认证的基本环节
认证的委托和受理
型式试验
初始工厂检查
认证结果评价与批准
获证后的监督
4 认证实施的基本要求
4.1 认证的委托和受理
4.1.1 认证单元划分
4.1.1.1 原则上按产品型号委托认证。但产品的结构形式以及影响汽车行驶记录仪性能的关键件均相同，即设计型号一致，而只是销售型号（如：不同型号之间的差异仅为针对不同的客户或不同的销售地区）不同的产品，可作为一个单元委托认证。
4.1.1.2 在同一境内，同一制造商、同一产品设计型号，由不同生产厂生产的产品不可作为一个认证单元，但型式试验仅对一个工厂生产的样品进行，试验结果可覆盖上述其他认证单元的产品。
认证单元的划分说明见附件1《汽车行驶记录仪产品强制性认证单元划分原则》。
4.1.2 申请文件
认证委托人应向指定认证机构提交正式委托认证的申请，并随附以下资料：
1) 委托人、制造商、生产厂的资质证明；
2) 生产厂概况；
3) 产品生产依据的标准、工艺流程及其控制说明；
4) 同一认证单元内各个销售型号产品之间的差异说明及关键元器件清单；
5) 产品中文使用说明书及安装说明、电气原理框图、产品照片和数据分析软件说明（版本）；
6) 生产企业满足附件3《汽车行驶记录仪产品强制性认证工厂质量保证能力要求》要求的质量控制文件；
7) 其他资料。
4.2 型式试验
4.2.1 型式试验的送样
4.2.1.1 送样原则
认证单元中只有一个销售型号的，送该型号的样品。
多于一个销售型号的产品为同一认证单元委托认证时，由认证机构从中选取具有代表性的型号进行送样。
4.2.1.2 送样数量
型式试验的样品由委托人按认证机构的要求选送，并对选送样品负责。送样数量按上述送样原则的要求每种型号4套（含传感器、主机、显示器、打印机和数据分析软件）。
同一单元中与代表性的型号有差异的型号须另送样一套（见附件1）。
4.2.1.3 型式试验样品的处置
型式试验后,应以适当方式处置试验后的样品。国家有规定的，按相关规定执行。
4.2.2 检测标准、项目和依据
4.2.2.1 检测标准
GB/T 19056《汽车行驶记录仪》
标准采用现行有效版本。
4.2.2.2 检测项目和检测依据
具体检测项目和检测依据见附件2。
同一单元中有差异的型号须增测项目，具体项目见附件1。
4.2.3 检测实施机构
由指定的检测机构实施。
4.3 初始工厂检查
4.3.1 初始工厂检查时间
一般情况下，型式试验合格后，进行初始工厂检查。特殊情况下，型式试验和工厂检查也可以同时进行。
工厂检查时间根据委托认证产品的单元及覆盖产品型号数量确定，并适当考虑工厂的生产规模，一般每个加工场所为2至6个人日。
4.3.2 检查内容
工厂检查的内容为工厂质量保证能力检查和产品一致性检查。
4.3.2.1 工厂质量保证能力检查
“汽车行驶记录仪产品强制性认证工厂质量保证能力要求” (见附件3)为本规则覆盖产品初始工厂质量保证能力检查的基本要求。
4.3.2.2 产品一致性检查
工厂检查时，应对委托认证的产品进行一致性检查，重点核实以下内容：
1) 认证产品的标识（如：名称、规格、型号和商标等）应与型式试验报告上及委托认证提交的资料所标明的一致；
2) 认证产品的结构应与型式试验时的样品及委托认证提交的资料一致，认证单元覆盖多个型号产品的应符合本规则4.1.1条所规定的认证单元划分原则；
3) 认证产品的壳体材料、显示方式、身份识别方式、USB接口、电源以及影响汽车行驶记录仪性能的关键件应与型式试验时申报并经认证机构所确认的一致，认证单元覆盖多个型号产品的应符合本规则4.1.1条所规定的认证单元划分原则。
如对以上检查项目有疑义，且只有使用检测机构的检测手段才能认定时，需进行抽样检测。抽样检测的样品应在工厂生产的合格品中（包括生产线、仓库）随机抽取。抽样检测的数量为1套。对抽取样品的检测由指定的检测机构实施。抽样检测项目由认证机构依具体情况确定。
产品一致性检查出现问题时，认证机构应视情况作出限期整改、重新型式试验、中止本次认证的处理。
4.3.3 初始工厂检查的范围应覆盖委托认证产品的加工场所，产品一致性检查应覆盖委托认证产品的所有型号。
4.3.4 检查人员
初始工厂检查由认证机构派出的检查员承担，检查员的能力应符合国家相关规定要求。对同一工厂检查的检查员不少于2名。
4.4 认证结果评价与批准
4.4.1 认证结果评价与批准
认证机构负责对型式试验和工厂检查结果进行综合评价。认证结果符合要求的，由认证机构按照认证单元向委托人颁发认证证书。认证结果不符合要求的，终止本次认证。
型式试验不合格，允许限期（不超过3个月）整改，如期完成整改后申请型式试验复试；工厂检查存在不合格项，允许限期（不超过3个月）整改，认证机构采取适当方式对整改结果进行确认。型式试验复试和工厂检查整改结果均合格，经认证机构评定后颁发认证证书；逾期不能完成整改，或整改结果不合格，终止本次认证。
4.4.2 认证时限
认证时限是自正式受理认证之日起至颁发认证证书所实际发生的工作日，包括型式试验时间、工厂检查时间、认证结果评价和批准时间、证书制作时间。
型式试验时间自样品送达指定检测机构之日起计算，检测周期不超过30个工作日。
工厂检查后提交报告时间一般为5个工作日，以检查员完成现场检查，收到并确认生产厂递交的不合格纠正措施报告之日起计算。
认证结果评价和批准时间及证书制作时间一般不超过5个工作日。
4.5 获证后的监督
4.5.1 认证监督检查的频次
4.5.1.1 一般情况下每年至少进行一次监督, 监督间隔时间不超过12个月。
4.5.1.2 若发生下述情况之一可增加监督频次：
1) 获证产品出现严重质量问题或者用户提出投诉并经查实为持证人责任的；
2) 认证机构有足够理由对获证产品与本规则中规定的标准要求的符合性提出质疑时；
3) 有足够信息表明生产厂因变更组织机构、生产条件、质量管理体系等，从而可能影响产品符合性或认证产品一致性时。
4.5.2 监督的内容
获证后的监督方式是：工厂质量保证能力复查 +认证产品一致性检查+产品抽样检测。
4.5.2.1 工厂质量保证能力复查
工厂质量保证能力复查项目按照“汽车行驶记录仪产品强制性认证工厂质量保证能力要求” (见附件3)选取其中部分内容，获证后每4年复查项目应覆盖其全部内容。需要时，认证机构可视工厂的具体情况制定特定检查要求。
每个加工场所监督检查的时间一般为1至2个人日。
4.5.2.2 认证产品一致性检查
监督时在加工场所对获证产品抽样进行产品一致性检查。检查内容依据本规则4.3.2.2条的相应要求。
4.5.2.3 产品抽样检测
1) 抽样
监督时进行抽样。样品应在工厂生产的合格品中（包括生产线、仓库）随机抽取。抽样检测的数量为每个单元2套。多于一个销售型号的产品为同一获证单元时，获证后每四年产品抽样应覆盖不同型号的产品。
2) 检测
对抽取样品的检测由指定的检测机构实施。抽样检测项目由认证机构依据本规则中的4.2.2条做相应规定。
4.5.3 获证后监督结果的评价
监督复查合格后，可以继续保持认证资格、使用认证标志。对监督复查时发现产品本身存在不符合的，视情况作出暂停或撤销认证的决定，停止使用认证标志，并对外公告；对质量保证能力有不符合项的，应在3个月内完成纠正措施，逾期将撤销认证证书、停止使用认证标志，并对外公告。
5 认证证书的有效性和认证产品的变更
5.1 认证证书的有效性
本规则覆盖产品的认证证书不规定截止日期。证书的有效性依赖认证机构定期的监督获得保持。
5.2 认证证书覆盖内容
认证证书须包括委托人的名称和地址、制造商的名称和地址、生产厂名称、地址及工厂代码、产品单元名称和设计型号、认证实施规则、产品认证标志、认证机构名称、批准签名、日期及认证机构规定的其他内容。应认证委托人要求，认证证书中也可包含销售型号和/或商标。
5.3 认证产品的变更
获证后的产品，如果其产品中属于关键元器件和材料的规格、型号、生产厂或涉及产品安全设计、电气结构发生变化时，应向认证机构提出申请。
认证机构根据变更的内容和提供的资料进行评价，确定是否可以变更或需送样品进行检测，如需送样检测，检测合格后方能进行变更。
5.4 认证证书覆盖产品的扩展
认证证书持有者需要扩大与已获得认证产品为同一单元内的产品认证范围时，须从认证申请开始办理手续，认证机构应核查扩展产品与原认证产品的一致性, 确认原认证结果对扩展产品的有效性，针对差异做补充检测或检查。认证机构确认扩展符合要求后，根据具体情况，向证书持有者颁发新的认证证书或维持原证书仅作技术备案。
送样数量、补充检测或检查项目由认证机构依据本规则确定。
5.5 认证单元的扩展
根据本规则4.1.1条所规定的认证单元划分原则，已获得同类产品认证的委托人增加新的认证单元时，委托人须提出正式书面申请。
委托人提交正式的申请文件，经认证机构受理确认，安排产品型式试验，依据具体情况实施工厂检查。经认证机构评定合格后，颁发认证证书。
5.6 认证的缩小
认证证书持有者提出不再保留某个已获认证单元的认证资格时，认证证书持有者须向认证机构提出书面报告。经认证机构确认后，收回原认证证书，注销相应的认证单元，同时原认证证书持有者应停止在该认证单元的产品上使用认证标志。
认证证书持有者提出不再保留已获认证单元中某个销售型号产品的认证资格时，认证证书持有者须向认证机构提出书面报告。经认证机构确认后，收回原认证证书，换发新的认证证书，同时原认证证书持有者应停止在该型号产品上使用认证标志。
6 认证证书的暂停、注销和撤销
认证证书的暂停、注销和撤销，按《强制性产品认证管理规定》的规定执行。在认证证书的暂停期间及认证证书注销和撤销后，认证证书覆盖型号产品不得出厂、进口。
7 强制性产品认证标志的使用
认证证书持有者必须遵守《强制性产品认证标志管理办法》的有关规定。
7.1 准许使用的标志样式

7.2 加施方式和位置
应采用模压或铭牌印刷方式，并在标志的下方注明产品的生产厂代码。
认证标志应加施在产品本体显著位置上，并易于在产品安装后清晰识别。
标志使用方案应报国家认监委批准的强制性产品认证标志发放与管理机构核准。
8．收费
CCC认证收费涉及申请费、产品检测费、工厂审查费、批准与注册费（含证书费）、监督复查费、年金、认证标志费等，具体费用由认证、检测机构按国家有关规定统一收取。


附件1：

汽车行驶记录仪产品强制性认证单元划分原则

1.单元划分
1.1 一体式（主机、显示器、打印机一体）和分体式的汽车行驶记录仪不可划分为一个认证单元。
1.2 汽车行驶记录仪工作原理、结构形式以及影响产品性能的关键件均相同，因壳体材料、显示方式、驾驶员身份识别方式、USB接口形式、标称电源电压有差异的型号，可按同一单元申请认证，但须按如下方式送样，并增测相关检测项目：

差异项目名称 送样要求 增测项目
壳体材料不同 同一单元中具有代表性的型号送样四套，有差异的型号另送样一套。 高温试验、低温试验、抗汽车电点火干扰、静电放电抗扰度
显示方式（如数码管、液晶等）不同 高温试验、低温试验、振动试验、显示功能、抗汽车电点火干扰、静电放电抗扰度
驾驶员身份识别方式（如面板按键选择、IC卡、I-BUTTON、USB可移动磁盘等）不同 高温试验、低温试验、振动试验、驾驶员身份记录功能、抗汽车电点火干扰、静电放电抗扰度
USB接口（主结构、从结构）不同 数据通信功能、抗汽车电点火干扰、静电放电抗扰度
标称电源电压不同 电源电压适应性、耐电源极性反接性能、耐电源过电压性能、抗汽车电点火干扰（12V）、静电放电抗扰度

2.关键件
a）存储器；
b）CPU及其程序；
c）电源模块及其主要元器件；
d）时钟模块及其主要元器件；
e）通信接口的主要元器件；
f）显示器件及其主要元器件；
g) 打印器件；
h) 其它关键件。







附件2：
汽车行驶记录仪产品强制性认证检测项目和检测依据

委托人应提供合格的样品进行型式试验。型式试验的检测项目和检测依据如下：
1 一般要求
汽车行驶记录仪的外观、组成、标志等应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.1条的要求。
2 电气部件
汽车行驶记录仪的电气部件应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.2条的要求。
3 电源电压适应性
汽车行驶记录仪的电源电压适应性应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.3.1条的要求。
4 耐电源极性反接性能
汽车行驶记录仪的耐电源极性反接性能应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.3.2条的要求。
5 耐电源过电压性能
汽车行驶记录仪的耐电源过电压性能应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.3.3条的要求。
6 断电保护性能
汽车行驶记录仪的断电保护性能应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.3.4条的要求。
7 自检功能
汽车行驶记录仪的自检功能应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.4.1条的要求。
8 实时时钟、日期及驾驶时间的采集、记录、存储
汽车行驶记录仪的实时时钟、日期及驾驶时间的采集、记录、存储功能应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.4.2条的要求。
9 事故疑点记录
汽车行驶记录仪的事故疑点记录功能应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.4.3.1条的要求。
10 行驶状态数据记录
汽车行驶记录仪的行驶状态数据记录功能应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.4.3.2条的要求。
11 速度记录误差（模拟速度）
汽车行驶记录仪的速度记录误差（模拟速度）应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.4.3.3条的要求。
12 速度记录误差（实车路试）
汽车行驶记录仪的速度记录误差（实车路试）应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.4.3.3条的要求。
13 行驶里程的测量、记录、存储
汽车行驶记录仪的行驶里程的测量、记录、存储功能应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.4.4条的要求。
14 驾驶员身份记录功能
汽车行驶记录仪的驾驶员身份记录功能应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.4.5条的要求。
15 显示功能
汽车行驶记录仪的显示功能应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.4.6条及标准第1号修改单的要求。
16 打印输出功能
汽车行驶记录仪的打印输出功能应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.4.7条及标准第1号修改单的要求。
17 数据通信功能
汽车行驶记录仪的数据通信功能应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.4.8条的要求。
18 数据分析软件
汽车行驶记录仪的数据分析软件应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.5条的要求。
19 数据安全性
汽车行驶记录仪的数据安全性应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.6条的要求。
20 高温试验
汽车行驶记录仪的高温试验应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.7条的要求。
21 高温放置试验
汽车行驶记录仪的高温放置试验应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.7条的要求。
22 低温试验
汽车行驶记录仪的低温试验应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.7条的要求。
23 低温放置试验
汽车行驶记录仪的低温放置试验应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.7条的要求。
24 恒定湿热试验
汽车行驶记录仪的恒定湿热试验应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.7条的要求。
25 振动试验
汽车行驶记录仪的振动试验应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.8条的要求。
26 冲击试验
汽车行驶记录仪的冲击试验应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.8条的要求。
27 外壳防护等级
汽车行驶记录仪的外壳防护等级应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.9条的要求。
28 抗汽车电点火干扰
汽车行驶记录仪的抗汽车电点火干扰应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.10条的要求。
29 静电放电抗扰度
汽车行驶记录仪的静电放电抗扰度应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.11条的要求。
30 射频电磁场辐射抗扰度
汽车行驶记录仪的射频电磁场辐射抗扰度应符合GB/T 19056-2003《汽车行驶记录仪》的第4.12条的要求。



附件3：
汽车行驶记录仪产品强制性认证工厂质量保证能力要求

为保证批量生产的认证产品与型式试验合格样品的一致性，工厂应满足本文件规定的质量保证能力要求。
1 职责和资源
1.1 职责
工厂应规定与质量活动有关的各类人员职责及相互关系，且工厂应在组织内指定一名质量负责人，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：
a) 负责建立满足本文件要求的质量体系，并确保其实施和保持；
b) 确保加贴强制性认证标志的产品符合认证标准的要求；
c) 建立文件化的程序，确保认证标志的妥善保管和使用；
d) 建立文件化的程序，确保不合格品和获证产品变更后未经认证机构确认，不能加贴强制性认证标志。
　　质量负责人应具有充分的能力胜任本职工作。
1.2 资源
工厂应配备必要的生产设备和检验设备以满足稳定生产符合强制性认证标准要求的产品；应配备相应的人力资源，确保从事对产品质量有影响的人员具备必要的能力；建立并保持适宜产品生产、检验、试验、储存等必要的环境条件。
2 文件和记录
2.1工厂应建立、保持文件化的认证产品的质量计划或类似文件，以及为确保产品质量的相关过程有效运作和控制需要的文件。质量计划应包括产品设计目标、实现过程、检测及有关资源的规定，以及产品获证后对获证产品的变更（标准、工艺、关键件等）、标志的使用管理等的规定。
产品设计标准或规范应是质量计划的其中一个内容,其要求应不低于有关该产品的认证实施规则的要求。
2.2工厂应建立并保持文件化的程序以对本文件要求的文件和资料进行有效的控制，这些控制应确保：
a) 文件发布和更改应由授权人批准，以确保其适宜性；
b) 识别文件的更改和修订状态，以防止作废文件的非预期使用；
c) 在使用处可获得相应文件的有效版本。
2.3 工厂应建立并保持质量记录的标识、储存、保管和处理的文件化程序。质量记录应清晰、完整以作为产品符合规定要求的证据。
质量记录应有适当的保存期限，保存期限应不少于两次工厂检查的时间间隔（24个月）。
3 采购和进货检验
3.1 供应商的控制
工厂应制定对关键件和材料的供应商的选择、评定和日常管理的程序，以确保供应商具有保证提供关键元器件和材料满足要求的能力。
工厂应保存对供应商的选择评价和日常管理记录。
3.2 关键件和材料的检验/验证
工厂应建立并保持对供应商提供的关键件和材料的检验或验证的程序及定期确认检验的程序，以确保关键件和材料满足认证所规定的要求。
关键件和材料的检验可由工厂进行，也可以由供应商完成。当由供应商检验时,工厂应对供应商提出明确的检验要求.
工厂应保存关键件和材料检验或验证记录、确认检验记录及供应商提供的合格证明及有关检验数据等。
4 生产过程控制和过程检验
4.1工厂应对产品生产的关键工序进行识别，关键工序须包括波峰焊和/或再流焊。关键工序操作人员应具备相应的能力。如果该工序没有文件规定就不能保证产品质量时，则应制定相应的工艺作业指导书，使生产过程受控。
4.2 产品生产过程中如对环境条件有要求,工厂应保证工作环境满足规定的要求。
4.3 可行时,工厂应对适宜的过程参数和产品特性进行监控。
4.4 工厂应建立并保持对生产设备进行维护保养的制度。
4.5 工厂应在生产的适当阶段对产品进行检验，以确保最终产品及零部件与认证产品一致。
5 例行检验和确认检验
5.1 工厂应有文件化的例行检验和确认检验程序，以验证产品满足规定的要求。检验程序中应包括检验项目、内容、方法、判定准则等。应保存检验记录。具体的例行检验和确认检验规定应满足相应产品的认证实施规则的要求。
5.2 例行检验是在生产的最终阶段对生产线上的产品进行的100%检验，通常检验后，除包装和加贴标签外，不再进一步加工。例行检验至少应进行驾驶员身份记录、显示功能、打印输出功能、数据通信功能等试验项目。上述检验项目应能在加工场所现场得到验证。
5.3 工厂生产现场应具备汽车行驶记录仪抗汽车电点火干扰性能的检验能力。在生产的最终阶段对不少于5%的生产线上产品应进行抗汽车电点火干扰的检验。
5.4 确认检验是为验证产品持续符合标准要求进行的抽样检验。确认检验至少应进行高温试验、低温试验、振动试验、静电放电抗扰度、事故疑点记录、行驶状态数据记录、速度记录误差等试验项目。检验周期不超过一年。
6 检验试验仪器设备
用于检验和试验的仪器设备应定期校准、检定和检查，以满足测量、检验和试验要求。检验和试验的仪器设备应有操作规程，检验人员应能按操作规程要求，正确地使用仪器设备。
6.1校准和检定
用于确定所生产的产品符合规定要求的检验试验设备应按规定的周期进行校准或检定。校准或检定应溯源至国家或国际基准。对自行校准的，应规定校准方法、验收准则和校准周期等。设备的校准或检定状态应能被使用及管理人员方便识别。
应保存设备的校准或检定记录。
6.2运行检查
对用于例行检验和确认检验的设备除进行日常操作检查外，还应进行运行检查。当发现运行检查结果不能满足规定要求时，应能追溯至已检测过的产品。必要时应对这些产品重新进行检测。应规定操作人员在发现设备功能失效时需采取的措施。
应记录运行检查结果及采取的调整措施。
7 不合格品的控制
工厂应建立不合格品控制程序，内容应包括不合格品的标识方法、隔离和处置及采取的纠正、预防措施。经返修、返工后的产品应重新检测。对重要部件或组件的返修应作相应的记录，应保存对不合格品的处置记录。
8 内部质量审核
工厂应建立文件化的内部质量审核程序，确保质量体系的有效性和认证产品的一致性，并记录内部审核结果。
对工厂的投诉尤其是对产品不符合标准要求的投诉，应保存记录，并应作为内部质量审核的信息输入。
对审核中发现的问题，应采取纠正和预防措施，并进行记录。
9 认证产品的一致性
工厂应对批量生产产品与型式试验合格样品的一致性进行控制，以使认证产品持续符合规定的要求。
对汽车行驶记录仪的结构形式、壳体材料、显示方式、身份识别方式、USB接口、电源以及影响汽车行驶记录仪性能的关键件和关键工艺的变更，在实施前应向认证机构申报并获得批准后方可执行。
10 包装、搬运和储存
工厂所进行的任何包装、搬运操作和储存环境应不影响产品符合规定标准要求。产品包装中应附有能指导用户正确使用产品的说明书。
11 数据分析软件的控制要求
11.1 工厂应有数据分析软件控制程序，以对汽车行驶记录仪的数据分析软件的编制、销售进行有效的控制，这些控制应确保：
a）数据分析软件源程序的保密性；
b）数据分析软件的发布和更改应有授权人批准；
c）识别数据分析软件的更改和修订状态，以防止非正式软件的非预期使用、销售；
d）数据分析软件应用程序的保密性以及客户的有效管理。
11.2 工厂应保持数据分析软件的客户清单和销售数量的记录。记录应清晰、完整。

外层空间法上的损害赔偿主体问题分析

曹文娟


【摘要】发射国、登记国等相关概念是外层空间法上的核心概念，它们关涉国家的赔偿责任、管辖、控制等关键问题，也是在外层空间活动中必须涉及的问题。外层空间的各个条约对于这些概念规定了相应的情形和关系，但随着空间活动的开展和空间技术和法律问题的产生，这些概念必须进行阐释和明确理解。对此本文从外层空间法的相关主体、主体间的责任分配、及特殊情形所产生的法律问题入手进行了简要的分析，以期对这些概念的及其关系有所深入理解和把握。
【关键字】发射国 登记国 赔偿责任
【作者】曹文娟 中国政法大学研2004级国际法 100088

外层空间法上的许多规定是以空间物体的发射国作为适用法律的连接点的。在发射国为单一国家的情况下，发射国的权利和义务相对来说比较容易确定。但在发射国为复数时，情况可能就要复杂一些，如何处理共同发射国之间的权利义务关系，是一个需要进一步研究的问题。
一、外层空间法上损害赔偿的相关主体
（一）发射国
发射国，依照《关于各国探索和利用包括月球和其他天体在内外层空间活动的原则条约》（以下简称《外空条约》）第七条和《外空物体所造成损害之国际责任公约》（以下简称《责任公约》）第一条的规定，界定“发射国”有四个标准：1、进行发射；2、促成把实体射入外层空间（包括月球和其他天体）的缔约国；3、为发射实体提供领土的缔约国；4、为发射实体提供设备的缔约国。“对该实体及其组成部分在地球、天空、或外层空间（包括月球和其他天体）使另一缔约国或其自然人或法人受到损害，应负国际上的责任。”
和传统国际法上确定责任主体的连接点不同，外层空间法上的责任主体首先确定了“发射国”，其特殊性的原因在于，首先，发射国作为责任的承担者，其熟悉空间物体发射乃至空间物体在外层空间的整个活动它有能力对该空间物体的发射活动进行有效的控制，而发射的失误是造成空间损害的主要原因，因为发射国的标准有四个，由所有发射国承担连带和共同的责任，也增加了求偿者进行索赔的几率。其次，规定由发射国承担责任，可以促使发射国对发射活动进行谨慎、规范和安全的操作，以确保发射活动的安全和顺利。使发射国能够尽到足够的注意义务和进行失误防范，以避免和预防损失的发生。
而发射国对空间物体在发射活动中的责任是不同的，《责任公约》第二条规定“发射国对其外空物体在地球表面及对飞行中之航空机所造成之损害，应负给付赔偿之绝对责任。”以及“第三条遇一发射国外空物体在地球表面以外之其他地方对另一发射国之外空物体或此种外空物体所载之人或财产造成损害时，唯有损害系由于前一国家之过失或其所负责之人之过失，该国始有责任”。可见，为了保证在地面上的人身和财产安全，公约确定了严格责任，加重了发射国的安全责任。对于在外层空间的活动所造成的损害，则由发射国承担过错责任，以促使人们进行大胆探索和利用外层空间的活动。对于不同的空间的损失，规定了不同的归责原则，使得各项利益得到了平衡，使地球上的人身、财产安全和外层空间活动的鼓励之间的冲突得到很好的协调，应当说空间法上的这一独有的责任制度安排是非常合理的。
但问题在于，对于不能证明的发射国的过失，则发射国不承担责任，对于过错的举证和是非常困难的。因为发射活动是由发射国来控制和操作的，而对于受到损害的国家而言，是无法知悉和获得有关发射的数据和信息的。可见，《责任公约》对此的过错的安排还是稍显疏漏，可以考虑将过失的举证责任明确由发射国来承担，而不是求偿国来举证。只有发射国能够举证证明自己在发射活动中没有过错，对所发生的外层空间的损失是没有重大失误和责任事故时，才可以免责。
（二）登记国
登记国，依照《关于登记射入外层空间物体的公约》（以下简称《登记公约》）第一条规定，“登记国”一词是指一个依照第二条将外空物体登入其登记册的发射国。第二条规定，“发射国在发射一个外空物体进入或越出地球轨道时，应以登入其所须保持的适当登记册的方式登记该外空物体。每一发射国应将其设置此种登记册情事通知联合国秘书长；任何此种外空物体有两个以上的发射国时，各该国应共同决定由其中的那一国依照本条第1款登记该外空物体”。而《登记公约》中第一条的发射国也同于前述的发射国的四个标准。每一次发射活动，确定登记国是为了使非当事方的受害国、潜在的受害者可以知悉其中的至少一个发射国，以便于在发生损害时依照《外空公约》和《责任公约》向其进行求偿。这也是登记国必须为发射国中的一个国家，非发射国则不能成为登记国的原因。此外，对于每个外空物体应当有其登记国，以便于辨认其所属国。而如果同时有多个发射国，则由其协商确定由哪个国家进行登记。也可能存在发射国和外空物体分属于不同的国家进行合作发射的情形，很常见的如甲国的火箭发射乙国的卫星，甚至丙国、丁国等多国的几个不同的卫星。在此情形，则甲国和乙、丙、丁国等分别为同一发射活动的多个登记国。按照《登记公约》，由登记国进行协商确定其所承担的损害赔偿则。
关于登记国，必须注意的是，第一登记是强制的。依照《登记公约》，“在强制的基础上设置一个由联合国秘书长保持的射入外层空间物体总登记册，……” “每一登记国应在切实可行的范围内尽速向联合国秘书长供给有关登入其登记册的每一个外空物体的下列情报”。公约多次使用的词是“应当”，可见对每一次发射活动进行登记是发射国的强制义务。第二，登记是事先的。发射国在每次发射活动之始而不是在活动中或发射之后进行登记。发射之始进行登记，有助于联合国事先了解该国的发射活动，对于发射失败所造成的损失也便于求偿国进行索赔。责任公约规定，“发射”包含了发射未遂的情形。对于目前有的国家拖延、甚至不进行登记的情况，以逃避自己的赔偿责任，公约对此尚没有相应的责任追究制度和措施，这也导致了相当的空间碎片无法辨认的原因之一。
而登记国对其所登记的空间物体拥有控制权和管辖权。依照《外空条约》第八条规定：“凡登记把实体射入外层空间的缔约国对留置于外层空间或天体的该实体及其所载人员，应仍保持管辖及控制权。射入外层空间的实体，包括降落于或建造于天体的实体，及其组成部分的所有权，不因实体等出现于外层空间或天体，或返回地球，而受影响。”依照国际法，对属于各国的外空物体的控制权和管辖权是一国主权所应有的内容。但是在各个外层空间法的条约中并没有明确规定登记国承担国家责任的内容。从条约的内容可见，登记的作用在于辨认各外空物体的所属国，进而在无法确认其他发射国的情况下，至少确定该登记国为其中一个发射国，来承担对求偿者的赔偿责任。
（三）所有者
这是在外层空间法中没有明确规定的概念，但是却出现在一些关于外层空间法的不规范论述中，造成了发射国、登记国、所有者、主权国等等混乱的使用，造成了理解中的不明所指。甚至最近还出现了比如拍卖月球土地这样的荒唐实践。
对外空物体拥有所有权的主体可以是国家、国际组织等国际法主体，也可以是商业公司甚至个人等非国家机构。在国际法上私人不能成为国际法的主体，外层空间法作为国际公法的分支，私人同样不能作为外层空间法的主体，其所拥有、使用、经营甚至控制的空间物体所造成的损害，是不直接承担赔偿责任的，而是由其所在国来承担的。用所有者的概念作为论述外层空间法问题显然是不严谨的。
外层空间法上的私人外层空间活动所造成的损害，由国家承担责任，进行赔偿，对此也有的国家提出了异议，认为在外层空间活动日益商业化的情形下已经不合时宜了。但我们仍确认其合理性在于，外层空间活动的巨额投资、高风险性，使得私人承担外空活动的负担过重，甚至很容易破产。而国家承担这样的责任也保证了外层空间所造成的巨额损害能够充足的得以补偿。其次，国家和私人机构可以签订相关的协议和强制的保险合同，以化解外空活动的风险，这样国家最终也没有承受过重的赔偿负担。
外层空间法上的一个基本原则，就是外层空间属于人类的共同财产，外层空间的活动应为了全人类的利益。任何国家不得主张主权。《外空条约》第二条规定，“各国不得通过主权要求，使用或占领等方法，以及其他任何措施，把外层空间（包括月球和其他天体）据为己有。”这意味着，对于外层空间以及天体、空间资源等任何国家不得以任何方法，包括符合其国内法的规定和法律原则取得主权和管辖权。国家可以对其已经登记的空间物体拥有控制和管辖权，但对外层空间、天体、空间资源则不得为任何国家和私人所主张主权和权利要求。
对《外空条约》中的“人类共同财产”，不得主张主权和进行占有的规定，是仅在于约束国家还是约束作为国际法主体的国家、国际组织还是除此之外还约束私人和商业机构？对此有人理解为，根据“法无明文禁止即自由” 的法理原则，外层空间法禁止的是国际法主体进行占有外层空间的空间和资源，但并没有禁止私人和商业机构进行占有，进而可以获得所有权。依照此种主张，美国就有私人商业机构向政府提出了申请月球土地资源的许可，进而取得了月球的“土地许可证”。 最近北京又出现了注册为“月球大使馆”公司，以每6亩298元公开售卖月球土地的行为。
对此我们应认识到，首先，在我们国家私人并不是土地的所有者，只能有土地的使用权。就是在英美国家，私人虽然可以拥有对其国内土地的所有权，但是对于月球土地等外层空间资源，依据国际法属于人类的共同财产，任何国家都没有权利进行处置和授予私人所有。根据“人不能从无权利者处取得权利”的法理，私人从其本国取得的所谓“月球土地售卖许可证”也是不合法的。其次，就太空资源主张所有权，就目前的外层空间技术和活动发展水平而言，也是不现实的。毕竟，太空资源并还不像地球土地资源这样如此方便易得的进行占有、使用、收益和处分，进行外层空间活动仍需要高额的投资和承受巨大的风险，需要各国国家之间进行合作和协助进行更好的开展。某一个国家主张对外层空间的主权也是其所力所难及，也是对其他国家不公平、不安全的。可见，在外层空间法上所有者的概念是不成立的。
（四）关于个人和商业组织在外层空间活动中的责任追究与求偿
个人和商业组织，对其进行的外层空间活动，所造成的损害是不直接进行赔偿的，其不能作为国际法主体直接承担外空法上的责任，所造成的损害应由所在国承担。对于其所在国的连接点却没有明确，是指该个人和商业组织的所属国籍还是进行发射活动的所在地国？比如一个甲国的商业组织，到乙国取得了发射的许可证，再从丙国的场地和设备上进行发射活动，到底由哪国承担赔偿责任？依照《外空条约》和《责任公约》的规定，发射国是从实质发射的角度来定义的，即无论发射者的私人机构是属于哪国国籍，只要是符合该公约中构成“发射国”的条件的缔约国，都应承担赔偿责任。
而私人机构作为求偿者，其也不能作为国际法主体直接提出赔偿要求，而应由所在国向责任国提出。依照《责任公约》第八条规定，“一国遭受损害或其自然人或法人遭受损害时得向发射国提出赔偿此等损害之要求；倘原籍国未提出赔偿要求，另一国得就任何自然人或法人在其领域内所受之损害，向发射国提出赔偿要求；倘原籍国或在其领域内遭受损害之国家均未提出赔偿要求或通知有提出赔偿要求之意思，另一国得就其永久居民所受之损害，向发射国提出赔偿要求。根据这一规定，受害人可以通过其本国、损害发生地所属国家和永久居住地国三个渠道提出其赔偿要求。根据国际法的一般原则，一国可以就该国或其国民所遭受的损害，但不能就其他国家国民或无国籍者向另一国提出赔偿要求。该公约的这一规定突破了国际法的这一原则，是国际法求偿规则的一个重要创新。
二、发射国和登记国的责任关系
为什么外层空间法上的各个条约既规定了发射国又规定了登记国？两者有无重复之处？在实际的损害赔偿中两者之间的责任关系如何处理？甚至有学者提出了损害赔偿问题上外层空间法条约上主体问题规定了混乱和错位，是公约用词不当。
外层空间法上规定发射国和登记国是侧重于明确造成损害时的责任承担、确认外空物体的所属国的角度，以便于受害国进行求偿，确认外层空间碎片和坠落到地球表面的外空物体的所属。从这点上这两个概念是有其规定了原因的，也是合理的。
然而却忽略了外层空间损害的实际成因，外层空间活动与所造成损害之间的因果关系，和实际中关于运载火箭系统和商业发射服务情况，进而导致了在责任关系上的不明确。
根据责任公约，两个或两个以上的国家共同发射空间物体时，对所造成的任何损害应共同及分别承担责任，但是责任公约对共同发射国间内部责任如何分摊并未做具体规定，这就需要有关国家协商解决。
一种可供解决的办法是在发射阶段即从运载器点火至运载器分离，应由提供发射服务的国家负责。在卫星运载火箭分离之后的整个运行阶段，则应由卫星所有人和经营人所属的国家负责。以“箭星分离”作为发射国和卫星所属国承担责任的分界点。
在国际商业发射服务中，中国只是提供发射服务的发射国，而不是卫星的经营国或制造国，中国只能对发射阶段可能造成的损害负赔偿责任，对于卫星在发射成功后的运行和经营过程中的任何时候所发生的损害，中国不再承担任何赔偿责任。
为了明确中国作为共同发射国的责任以及责任限度，在为香港发射亚洲1号卫星时，中国政府于1990年3月16日与英国政府达成如下协议。对于亚洲1号卫星在发射阶段，即从发射器点火至卫星与发射器分离，对其他国家或国民造成损害，中国将根据责任公约和外空条约及其他国际法原则承担责任。
据此，中国作为发射国的赔偿责任，仅限于发射阶段造成的损害。英国作为亚洲1号卫星的所有人和经营人的所在国，是该卫星的登记国，属于共同发射国，并对该卫星在发射成功后的整个运行和经营阶段承担责任。上述中英之间的协议具有重要意义，并在以后中国承担的国际商业发射服务中多次采用。
三、确定发射国和登记国的几个需要探讨分析的问题
（一）公海上发射外空物体，发射国如何确定。
由发射工具的国家为发射国还是批准发射的国家为发射国？在“海上发射”计划的实施过程中就出现了有关的法律问题。
　 例如，在该卫星发射服务中卫星实际的“发射者”不是国家，而是一家得到美国国家空间物体发射许可的私人公司，而该私人公司可能会在公海上从一艘悬挂利比里亚国旗的船只的甲板上发射属于自己的空间物体，并且该公司又是在附属于英国的卡门群岛上。这个计划的实现在国际空间法的适用问题上提出了很多的问题。比如说根据海洋法的规定，用于发射服务的平台应该是属于利比里亚国家司法管辖之下；而根据国际空间法的有关内容，在所发射的空间物体造成一定损害的情况下，根据1972年的《损害赔偿责任公约》以及1975年的《登记公约》的有关内容，利比里亚将要作为发射国或者作为促使发射国而承担发射国的国家责任。为此在所有的计划参加国之间就有关损害责任的承担国家问题展开了讨论。根据俄罗斯和乌克兰代表的意见，应该由美国来承担有关的损害赔偿责任，因为正是美国发放了有关这个发射活动的许可证，而有关的公司仅仅是发射活动的组织者。
此外，从航天飞机上发射外空器，发射国如和确定？当外空器是从飞行的航天飞机上发射时，发射是从航天飞机起飞时起算还是从发射火箭飞离航天飞机的时刻起算？为批准发射的国家还是航天飞机所在国为发射国？这个问题也在讨论。
根据《外空条约》和《责任公约》的关于发射国的四个标准和确定原则，如果符合其所规定的四个标准的缔约国，则都可以视为“发射国”，进而可以向之提出赔偿要求。这样可以扩大索赔的范围和几率，以确保因为发射外空物体而受到损害的国家得到补偿。
（二）使用已经用过的发射器进行再次发射，是由原发射国还是后发射国承担责任？
目前只有美国方面会涉及到这样的问题。对此问题尚有一些争论。从外层空间法的角度，如果把每一次发射所使用的发射器都视为是第一次新的发射器，从而免除了对此前用该发射器所进行的以往发射活动所留下的隐患等对在后发射所造成的损害的追溯效力。这样每一次所使用的发射器仅对当次发射活动所造成损害而言，则可以明确各次发射和发射方之间的责任分界。如果对所使用的发射器进行了转让，则由受让该发射器的主体的所属国来承担赔偿责任。对于此前使用该发射器所进行的活动则由原先的转让者的所属国来承担。也即所使用的每个发射器仅对其进行的发射活动时造成的损害由其在发射当时的所在国承担责任，而没有追溯效力。
（三）卫星等外空物体在发射以后进行转让，登记国如何确定？
当已经发射到外层空间的卫星等外空物体在地球静止轨道上运行时进行了转让，其登记国方面，可以有两种情形。一是受让该外空物体的受让者所在国是原始的发射国之一的，则依照《登记公约》的规定，只有发射国之一可以作为登记国，以便于明确辨认外空物体的所属，进而追究发射国的赔偿责任。这样可以在联合国和相关机构处进行变更登记即可，受让者的所在国即可成为登记国，其间的权利义务可以依照协议进行约定。
二是如果该外空物体的受让者所在国不是原始发射国而是非发射当事方的任何其他缔约国，则其能否成为登记国，或受让原发射国的地位？其间的权利义务又如何分配？依照《登记公约》，“登记国”一词是指一个将外空物体登入其登记册的发射国。可见该受让者的所在国是不能进行变更登记成为登记国及原始发射国的。在目前的条约规定的情形下，作为登记国的发射国必须将外空物体置于其控制和管辖的范围内，无论该外空物体是在外层空间中还是外空的天体上。如果该外空物体被转让以后，则该转让者的登记国则难于再对之进行控制、管辖和经营使用。因此，有的美国学者提出，依照《登记公约》的原则和精神，对外空物体的转让协议应当给转让者留有一定的继续控制和管辖该外空物体的权益。